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锦龙股份控股子公司中山证券及相关人员受到行政监管措施

发布日期:2020-08-20 浏览次数:

原名称:中山证券及金龙股份有限公司相关人员受到行政监管

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金龙股份20日上午宣布,公司从深圳证监局官方网站获悉,控股子公司中山证券及其相关人员已收到监管措施决定。

《行政监察办法决定》指出,经调查,深圳证监局发现中山证券存在以下问题:一是一名董事不具备高级管理人员资格,实际履行高级管理人员职责;二是未履行公司规定的程序,擅自变更公司章程和合同管理审批程序;三是印章管理混乱,存在公司印章使用审批权限和流程不明确、未严格执行双重保管要求、未完成审批流程打印等情况;第四,其他公司治理和内部管理问题,如未按要求向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等。

根据有关规定,深圳证监局采取了以下监督管理措施:

1 .自行政监督管理办法决定之日起一年内,新增资产管理产品和新增资本消耗业务(包括股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、投资需求或包销承销赞助业务)暂停备案。暂停交易对手交易与关联方的自有资金或资产管理资金,包括交易,债券质押式回购等。

2.为限制董事长兼管理委员会主任林秉诚、胡总裁、合规总监袁玲在2019年领取基本工资以外的其他薪酬如绩效奖金的权利,已领取的部分应返还中山证券。

中山证券应在决策作出之日起一年内完成整改,完善公司治理和内部控制,确保股东行为规范、监管和制衡有效、内部控制到位,并向深证监局提交整改工作实施情况的书面报告。同时,中山证券董事长兼管理委员会主任林秉诚、中山证券总裁兼投资银行高级主管胡、中山证券合规总监袁凌对中山证券存在的问题未能勤勉尽责。深圳证监局决定通过深圳证监局官方网站公开谴责林秉诚、胡、袁玲。

中山证券此次部分业务已经暂停,这可能会对公司目前的经营业绩产生一定影响。

(文章来源:上海证券报)

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