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中山证券处罚落地 三项业务被暂停一年!锦龙股份被立案调查 涉及这些问题?

发布日期:2020-08-21 浏览次数:

中山证券被处罚,三项业务被暂停一年!金龙股份被立案调查,涉及这些问题?

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这两个经纪人的股东受到了调查。

经过2个多月,中山证券的处罚正式落地。8月19日,公司的三大业务被深圳证监局暂停一年:暂停新资产管理产品的备案;暂停新的资本消费业务;暂停交易对手交易与拥有自有资金或资产管理资金的关联方的交易。董事长、总裁和合规总监受到公开谴责;许多高级管理人员被认为是不合适的候选人。

随着中山证券处罚尘埃落定,围绕控股股东的立案调查正式开启。同日锦龙股份收到证监会立案调查通知书,缘由是涉嫌违反 《证券公司股权管理规定》 有关规定。

东莞证券可能会再次受到影响。一些投资银行家表示,如果股东发起的调查影响到发行人股权的重大不稳定性,IPO将被暂停。东莞证券的首次公开募股项目已经停滞了5年,现在再一次让人摸不着头脑。

中山证券处罚落定

8月19日,深圳证监局发布了针对中山证券及相关人员的七项监管措施,意味着处罚终于落地。

深圳证监局认为中山证券存在四个问题:一是一名董事不具备高级管理人员资格,实际履行高级管理人员职责;二是未履行公司规定的程序,擅自变更公司章程和合同管理审批程序;三是印章管理混乱,存在公司印章使用审批权限和流程不明确、未严格执行双重保管要求、未完成审批流程打印等情况;第四,其他公司治理和内部管理问题,如未按要求向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等。

决定自本行政监督管理办法决定之日起一年内,暂停中山证券新增资产管理产品和新增资本消耗业务(包括股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、投资跟进业务或包销承销赞助业务)的备案。暂停交易对手交易与关联方的自有资金或资产管理资金,包括交易,债券质押式回购等。

要求中山证券在本决定作出之日起一年内完成整改,完善公司治理和内部控制,确保股东行为规范、监督制衡有效、内部控制到位,并提交整改工作落实情况的书面报告。

与此同时,深圳证监局对中山证券董事长林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲予以公开谴责,认为未能勤勉尽责。

深圳证监局也决定采取措施,认定黄、孙、为不合适人选。自作出行政监督管理措施决定之日起2年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人或者实际履行上述职责。