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「淘宝股票代码」最高检、证监会联手!12宗证券大案曝光 欺诈上市、股市“黑嘴”等被点名

发布日期:2020-11-07 浏览次数:

【最高人民检察院和证监会携手!12起重大证券案件被曝欺诈上市,股市“黑嘴”被点名。近年来,以登记制度改革为先导的资本市场重大制度创新取得突破。但是,不可忽视的是,金融诈骗、内幕交易、操纵市场等违法犯罪活动严重破坏了资本市场秩序,损害了投资者利益,危及资本市场改革和发展进程,必须予以严厉打击。(证券时报网)

近年来,以登记制度改革为主导的资本市场重大制度创新取得突破。但是,不可忽视的是,金融诈骗、内幕交易、操纵市场等违法犯罪活动严重破坏了资本市场秩序,损害了投资者利益,危及资本市场改革和发展进程,必须予以严厉打击。

11月6日,经过认真筛选和充分沟通,最高人民检察院和中国证监会分别选定6起刑事案件和6起行政违法案件作为典型案例予以公布。

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公布证券犯罪的六个典型案例

在证券犯罪的六个典型案例中,有发行股票,非法披露和不披露重要信息的欺诈案件、债券发行欺诈案件、证明文件重大失实案件、贿赂非国家工作人员案件、操纵证券市场案件、交易内幕和披露内幕信息案件、交易,使用未披露信息案件、交易证券编造和传播虚假信息案件

最高人民检察院第四分院院长郑欣瑜说,这些典型案例具有以下特点:

首先,它涵盖了当前证券和期货犯罪的主要类型。六起刑事案件涉及五项罪名,涵盖了证券发行和证券交易,领域常见的多种犯罪,揭示了相关犯罪的主要形态和类型,反映了当前证券期货犯罪的特点和趋势。其中,针对关注,资本市场的金融欺诈,我们整理了发行股票欺诈和债券发行欺诈两个典型案例。

二是体现检察机关参与资本市场法制建设的职能。六个典型案例充分体现了检察机关在刑事诉讼中证明犯罪的积极作用。检察机关在办理上述案件过程中,通过退回补充侦查、依法起诉疏漏、变更罪名等方式,作出了准确的指控。同时,典型案例也体现了检察机关推进社会治理的主动性。针对涉案公司财务造假中个别中介机构严重违法违规行为,检察机关结合相关案件,向中国注册会计师协会发出了关于加强注册会计师行业自律监管的检察建议。

三是表明依法严惩证券期货犯罪的态度。在6起典型案件中,司法机关对部分犯罪情节恶劣、社会危害严重或者依法拒不认罪的被告人进行了严惩,体现了对证券期货犯罪零容忍、不放纵的司法政策。

证券违法的六个典型案例

违规证券6个典型案例:雅谋股份有限公司违规信息披露、华某股份有限公司违规信息披露、廖谋强操纵证券市场、佟某投资公司操纵证券市场、周某与内幕人士、纪信托公司内幕人士。

中国证监会行政处罚委员会办公室主任滕碧珍表示,上述6起典型违法案件具有以下特点:

六个典型案例涵盖了上市公司财务欺诈、非法信息披露、市场操纵、内幕交易等主要违法类型,包括上市公司、中介机构、私募基金,经理、自然人等各种违法主体。同时,也呈现出近年来非法活动的一些新特点。新趋势:比如雅牧股份通过虚构海外项目实施财务欺诈,是近年来影响恶劣的虚假陈述案件;廖某强操纵证券市场,是第一个非特殊身份主体利用互联网公开推荐股票牟利的案例。投资公司操纵市场的案例是私募基金的经理利用资产管理产品进行操纵的新型案例;就吉尔吉斯斯坦一家信托公司的交易内部而言,交易内部是以该单位为主体实施的。

二是体现了证监会对违法行为“零容忍”的明确执法态度。近年来,中国证监会采取多项措施加强和改善证券执法,依法严厉查处各类重大违法案件,释放出“零容忍”的明确信号。在周和知情人一案中,证监会充分发挥执行衔接机制的优势,在公安机关终止调查时依法实施行政处罚,对违法行为坚决实行“零容忍”。在中国一家公司非法披露信息的案件中,中国证监会准确打击并加大了控制股东,实际控制人和董事监事等操纵上市公司欺诈行为的“关键少数人”的问责力度。在雅某公司跨境金融诈骗案中,中国证监会充分利用国际执法合作机制进行调查取证,有效遏制了上市公司通过境外经营诈骗“瞒天过海”、逃避监管的企图。同时,“一案双查”依法追究中介机构的责任,迫使其勤勉尽责,进一步压缩了资本市场“把关人”的责任。

三是论证“四怕一合力”的监管理念,构建三维问责体系。资本市场违法行为的处罚是一个三维有机系统,证监会作出的行政处罚决定不是终点,而是起点。比如雅某公司财务造假案,除了行政处罚和刑事责任追究外,还将面临巨额民事赔偿。华某股份有限公司已被我会多次行政处罚,其财务指标已触及《交易所上市规则》的相关规定,已被退市

目前,证券期货犯罪呈现四个特点

最高监察委员会委员、第四检察室主任郑新建表示,从检察机关近年来办理的证券期货犯罪类型来看,内幕交易、利用未公开信息交易,等证券交易环节犯罪相对较多,占65.7%。然而,今年以来,涉及上市公司的欺诈发行、非法披露等刑事案件数量大幅增加。随着资本市场的不断发展,当前的证券期货犯罪具有以下四个特点。

首先是“新”。证券期货犯罪涉及从股票和期货到私募债券和期权,的产品开发,犯罪区域从主板、创业板和中小板扩散到新三板市场。出现,报告了跨境和跨市场犯罪,使用新概念和新技术实施的犯罪数量不断增加,在犯罪类型、所涉领域以及犯罪方法和手段方面呈现出新的趋势。 

第二是“专业”。从事证券期货犯罪的人大多是证券期货从业人员或该领域的“专家”,以及会计金融等专业中介机构

第三,是“藏”。在内幕人士交易和交易使用未披露信息的情况下,信息的发送者和接收者通常会形成一个攻防同盟,而出现通常“零供认”。本案就是王等人的内幕和内幕信息披露案。在操纵证券市场的案件中,一些人为交易,操纵亲友账户和其他非法获得的账户,而另一些人则依靠资产管理计划和特定金融机构的特殊业务来隐藏其真实身份,因此很难核实交易账户的实际控制人。

第四,“逐利”,无论是法人、高级管理人员、股东还是上市公司的证券期货从业人员,他们为了私利而不顾法律,没有底线,严重损害了其他投资者的利益。在操纵市场、利用未披露信息等六个典型案例中,交易,和知情人交易涉案金额巨大,非法获利1000多万元。

严格追查资本市场金融欺诈的“全链”

中央政府高度重视惩治资本市场的金融欺诈。国务院金融委员会已经做了很多安排,证监会正在牵头落实相关要求。检察机关对此也很重视,公开的案例中也有这方面的案例。

郑新建介绍说,真实、准确、完整的信息披露是实施注册制的基本要求。根据“零容忍”的要求,根据新修订的《中华人民共和国证券法》,针对登记制度改革的特点,检察机关将积极与证券监管部门和公安机关合作,进一步加大对资本市场金融诈骗案件的刑事侦查力度,共同净化资本市场生态环境。

第一,加大对全链金融诈骗的处罚力度。对资本市场的金融欺诈要严格依法追究,不仅要追究具体实施欺诈的公司和企业,还要追究教唆欺诈的控制性股东和实际控制人,还要追究帮助欺诈的中介组织,全面落实对资本市场犯罪的“零容忍”要求。

二是资本市场金融欺诈的违法成本显著增加。一些金融诈骗案件造成了上市公司的退市效应,给投资者造成了重大损失,破坏了资本市场的法治和诚信基础,应严格追究刑事责任。充分运用相关刑法规定和刑事司法政策惩治金融诈骗,严格依法追究刑事责任。同时,要通过适用财产刑加大对金融诈骗犯罪分子的经济处罚力度,进一步体现罪刑相适应的基本原则。

第三,积极发挥检察建议作用,促进资本市场规范发展。检察机关要通过办案,及时总结分析金融诈骗案件中的深层次原因,有针对性地向主管部门提出检察建议,充分发挥“一案独大、影响一片”的作用,参与资本市场法治建设。

第四,落实案例解释法律责任,加强法治宣传教育。

检察机关参与资本市场法治建设

郑新建表示,近年来,检察机关认真落实中央关于防范和化解重大风险、加强资本市场法治建设的部署要求。他们各负其责,与证券监管部门和公安机关相互配合、相互监督、相互制约,不断完善证券期货犯罪案件的办案体制机制,加强专业能力建设,有效提高办案质量和效率。

第一,依法惩治证券期货犯罪。从2017年到今年9月,全国检察机关批准了《中华人民共和国检察法》

三是加强司法解释,发布指导性案例和典型案例。2019年,它将与最高法院联合发布关于向交易使用未披露信息和操纵证券市场的两项司法解释。今年3月,最高人民检察院发布了两个指导性案例,涉及向交易使用未公开信息罪和违反规定披露和不披露重要信息罪。接下来,我们将陆续发布典型案例和指导性案例,指导相关办案工作。

第四,加强与证监会、公安机关等相关部门的沟通与合作。在办案基地建设、专业人才培养、案件信息共享、专家协助办案、干部交流挂靠等方面开展全面合作,共同打造执法司法专业化合力。

行政执法机关与司法机关联手,进一步收紧法网

进一步加强行政执法机关与司法机关的合作,对于打击资本市场违法行为具有重要意义。

滕必炎表示,证监会高度重视加强《治安检查法》等监管部门和司法机关的协调与合作,要求在做好行政处罚的同时,积极支持刑事司法和民事赔偿的发展。

一是要提高刑事案件的移送效率,在行政执法过程中发现涉嫌犯罪的线索,以便尽快移送。二是充分发挥自身优势,积极支持推进相关刑事、民事和行政执法司法解释,出台和修订起诉标准,加强资本市场治理的制度供给。三是积极推进证券民事诉讼和赔偿制度完善,支持投资者保护机构依法代表参与诉讼,推进证券期货纠纷示范判决机制,提高民事问责效率。不断提高广大投资者的收购意识和投资安全执法意识。通过以上措施,推动执法生态建设,属于本分,各司其职,共同治理。

郑新建说,检察机关和证券期货监管部门在惩治证券期货违法犯罪方面承担着重要责任。近年来,双方充分发挥作用,加强合作,形成了合力。最高人民检察院正与中国证监会合作开展一系列促进执法司法合作的工作:一是夯实资本市场法治基础。最高人民检察院针对检察机关处理证券期货犯罪的实际情况,向NPC法律工作委员会提出立法建议,积极推动修订《中华人民共和国刑法》证券期货犯罪相关规定,进一步收紧法律网络,提高证券期货犯罪成本。二是加强与中国证监会及其派出机构在信息共享、咨询讨论、办案协助、防范宣传等方面的常态化合作。三是启动证券期货犯罪立案追诉标准的修订,调整部分不适合执法公正实际情况的立案追诉标准,既严惩了证券期货犯罪,又合理确定了行政执法与刑事司法的界限。

相关报告:

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(证券时报网)

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