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旋极信息违规收警示函 实控人陈江涛5亿股冻结晚信披

发布日期:2020-07-24 浏览次数:

原标题:电杆信息违规警示函实际控制人陈5亿股冻结逾期函

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7月13日,中国证监会网站发布了《中国证监会北京监管局行政监管办法决定》(证监发[2020]117号、130号、132号)。经调查,北京玄寂信息技术有限公司(简称“玄寂信息”,300324。深圳)持有陈持有的517,703,800股(5.18亿股)股份,该股份于2019年12月17日被深圳市中级人民法院依法冻结。被冻结的股份占公司股份总数的29.53%,属于《上市公司信息披露管理办法》(当时证监会令第号),陈董事长(任期:2011年11月18日至2020年4月7日)和董事会秘书(任期:2011年11月18日至今)最迟于2020年1月2日被告知上述股份冻结,但公司直到2020年5月12日才予以公告,信息披露不及时。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第30条。根据《上市公司信息披露管理办法》第59条,采取向玄寂信息发出警示函的监管措施,提醒玄寂信息完善重大事件的管理和报告制度,按照法律法规及时履行信息披露义务,督促股东,控股董事、监事和高级管理人员勤勉尽责、遵纪守法,确保公司信息披露质量。书面报告应当在收到本决定之日起30日内报送北京市监管局。

陈于2020年1月2日前知悉上述股份冻结,但未能督促配合公司及时履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第46条的规定。另外,陈作为公司时任董事长(2011年11月18日至2020年4月7日),未能督促公司董事会秘书及时组织中期报告披露工作。根据《上市公司信息披露管理办法》第58条,他应对公司未能及时履行其信息披露义务承担主要责任。

此外,2020年5月11日,陈与一致行动人陈西平转让了北京中天永辉投资咨询有限公司100%的股权,间接转让了信息1.69%的股份。陈及其一致行动人减持信息占公司股份总额的1%时,未及时通知公司并公告,仅于2020年5月22日通过公司一次披露上述减持情况,违反了《上市公司收购管理办法》第13条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第59条、《上市公司收购管理办法》第75条的规定,现对陈采取行政监督措施,提醒陈严格遵守证券期货法律法规的要求,依法履行及董事的义务,勤勉尽责,遵纪守法,切实保证公司信息披露质量。

不迟于2020年1月2日获悉陈的股份被冻结,但公司直到2020年5月12日才披露股份被冻结的公告,信息披露不及时。作为玄寂信息的董事会秘书,黄海涛负责组织协调公司的信息披露,并负责处理向公布,的信息披露,但未能及时组织公司披露上述股份冻结,违反了《上市公司信息披露管理办法》第38条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第58条,黄海涛应对公司未能及时履行其信息披露义务承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第59条,采取行政监管措施,向黄海涛发出警告信,提醒黄海涛严格遵守证券期货法律法规要求,勤勉尽责,遵纪守法,切实保证公司信息披露质量。