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「股票002668」监管大转型:“不该管的”放权市场

发布日期:2020-11-16 浏览次数:

【监管大转型:“不该管的分散市场”】“建系统、不干预、零容忍”成为当前资本市场监管体系改革发展的关键词。今后,加强事后监管,将上升“零容忍”提高到一个新的水平,加强科技监管,将有力地推动建设一个充满活力和弹性的资本市场。(中国证券报)

30年来,从“先发展,后规范”到统一监管,中国资本市场监管体系从萌芽到成熟。

30年,从“再开发、轻监管”到回归监管标准;在从事审批之前,转变为事后监管,监管的理念和方式也在不断变化和转变。

在过去的30年里,尊重法治的理念从不断完善制度规则进一步根植于构建三维问责体系,强化了“零容忍”的要求。

“制度建设、不干预、零容忍”成为当前资本市场监管体制改革和发展的关键词。今后,加强事后监管,将上升“零容忍”提高到一个新的水平,加强科技监管,将有力地推动建设一个充满活力和弹性的资本市场。

完善制度,提高监管效率
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30年来,通过完善高效协调的统一监管体系,探索监管转型新思路,加大对违法行为的处罚力度,资本市场监管效率不断提高。

一方面监管体系从无到有逐步完善。1992年10月,国务院证券监督管理委员会和中国证券监督管理委员会成立,资本市场开始逐步纳入国家统一的监管框架,从而形成并初步发展了全国市场。自1998年建立集中统一的监管体系以来,证券期货监管体系逐步完善,以适应市场发展的需要。2004年,中国证监会改变跨地区监管体制,实行按行政区域设立监管局。同时,开始强化监管机构的监管职责,实行“属地监管、责任明确、责任到人、相互配合”的监管责任制,并与政府地方合作初步建立了综合监管体系

另一方面,权力管理得到简化,监督效率不断提高。具体而言,在大幅精简行政许可事项方面,公布今年9月的相关数据显示,自2013年以来,证监会取消了基金,证券经营机构15项行政许可事项,降幅达50%;在提高产品注册效率方面,监管部门明确实施了基金管理人员申报的定期公开发行基金产品的快速注册,诚信合规风险控制较高,中长期投资业绩突出;在提高审批和备案效率方面,清理了52%的行政许可文件,许可文件数量从132份减少到63份,最大限度地减轻了监管对象的负担。

与此同时,监管执法力度加大,监管威慑力不断增强。30年来,中国证监会不断加强检查执法基础工作,严格依法履行监管职责,集中查处“琼民源”、“银广夏”、“中科创业”、“德龙”、“康德信”等一批重大案件,坚决打击各种违法行为,切实保护投资者合法权益,维护“公平、公正、公开”的市场秩序。 

建立一个系统来弥补不足,并继续促进监管转型

业内人士认为,资本市场监管不仅要满足注册制的新要求

“注册制度下的信息披露应面向投资者的需求,贯穿上市审核、承销发行和上市后监管的全过程。”招商证券副总裁吴表示,在上市审核过程中,完善了发行人、中介机构等市场主体在信息披露方面的法定责任,加大了对信息披露违规行为的处罚力度;在承销,问题上,主要加强了线下报价的信息披露和风险披露;在上市后的监管过程中,优化信息披露制度。

专家表示,注册制度改革要求监管部门进一步明确自己的定位以及行政与市场的界限,特别是要建立和完善公开透明的资本市场规则体系,将“不该管的事”下放给市场,把“该管的事”管好。

「我们一直致力优化管道组合及改善服务。这是市场化法制改革的应有之义,也是激发市场活力、有效服务实体经济的根本政策。只要是市场约束比较有效的领域,就要坚决下放给市场。”中国证监会主席易会满强调,将以实施新证券法为契机,全面清理优化配套规章制度,加强事后监管;全面落实“阳光审批、透明审批”,加大各种“口袋政策”和隐形门槛清理力度;将监管纳入服务,为企业担忧,为投资者着想,让资本市场监管更受欢迎、更温暖。

全面“深度改革”,打造良好生态

业内人士表示,“十四五”期间,在“建立制度、不干预、零容忍”的要求下,建立和完善公开透明的资本市场规则体系,将“零容忍”提到一个新的高度,加强科技监管将成为证券期货监管改革的重点。

在建立和完善开放透明的资本市场规则体系方面,监管部门明确强调,要牢牢把握服务实体经济、保护投资者合法权益的根本宗旨,坚持市场化法治的国际化方向,坚持整体设计、突出重点、以问题为导向的原则,着力解决体制和制度障碍。

在监督制度方面,要构建有利于登记制度实施的监督制度。中国证监会副主席李超表示,要转变监管理念,优化涉及整个市场方方面面、涵盖各类市场主体的监管机制。加快监管职能转变,提高上市公司持续监管能力,加强中介机构全过程监管,加大对违法违规行为的处罚力度。同时,进一步推进简政放权,实行权责清单制。

此外,科技监管也是监管能力建设的一个重要方面。监管部门明确表示,要推进监管科技基础能力建设,加快建设新的监管模式。加强证券期货行业科技监管,提升行业科技发展水平。积极探索区块链等创新金融技术的应用。证监会科技监管负责人近日透露,证监会将加强监管和指导,继续推进中央监管数据建设、区域股权市场区块链登记托管基础设施试点建设、资本市场金融科技创新试点等金融,重点科技工作。 

值得一提的是,不断提高违规成本和监管凝聚力也是监管能力建设的重要内容。在诺维的开始