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2020年券商公司债执业能力评价结果出炉

发布日期:2020-09-25 浏览次数:

9月24日,中国证券业协会公布2020证券公司企业债券业务实践能力评估结果揭晓。参加评估的96家证券公司中,27家获得A级评估,50家获得B级评估,19家获得C级评估。

这是自2019年《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(简称《办法》)发布以来的首次。中国证券业协会表示,将进一步完善执业能力评价体系,促进证券公司树立合规与风险控制相平衡的发展理念,促进形成有效市场激励和约束、健康有序行业竞争的发展生态。

  27家券商获A类评价

中国证券业协会认为,对证券公司公司债券业务执业能力的评价包括基本保障能力、公司债券业务能力、公司债券合规展示能力、公司债券项目风险控制有效性和国家战略能力五个指标。按照《办法》,评价结果分为A、B、c三类,这三类的分类主要反映参与证券公司的公司债券业务体系建设、人员配备、市场影响力、业务运营规范化、风险控制、国家服务战略等方面的相对水平,不涉及对证券公司信用状况和业务资格的评价。

评估结果显示,在参与评估的96家券商中,有27家获得了A级评估,其中包括中信证券、中信建设投资、CICC、国泰君安等主券商,彩通证券、长江证券、郭进证券、天丰证券等中型券商也获得了A级评估。有50家B级公司,包括中银证券、东方财富、华安证券、华金证券和江海证券。还有爱建证券、大同证券、国海证券、华宝证券、华林证券等19家公司获得C级评价。

中国证券业协会表示,本次执业能力评价是对各参与证券公司2019年公司债券业务情况的评价,同时充分考虑了部分证券公司在评价期结束后、评价结果发布前的一些重大违规行为的影响。协会按照既定的工作规则组织评估工作。证券公司提交评估材料后,协会固定收益部门进行初审,评估数据向行业公示,协会固定收益委员会审核确认,协会会长办公会议审议,监管部门报告等。最终形成了2020年证券公司公司债券业务实践能力的评价结果。

  进一步健全评价体系

《办法》明确能力评价指标满分为100分。评价分数前30%的证券公司原则上划为A类,评价分数后20%的证券公司划为C类,中间部分的证券公司划为B类.

《办法》明确指出,证券公司有下列情形之一的,也将被评为丙级:一是能力评估材料未按要求提交;二是公司债券合规展示能力指标项得分为0或得分为负;第三,具有严重的不良社会影响,其他协会认为应该纳入。

中国证券业协会表示,执业能力评估是协会落实证监会《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》的具体措施,是加强对执业质量积极激励的重要途径。未来,执业能力评价体系将进一步完善,自律将通过执业能力评价对行业优质发展起到良好的引导作用,促进证券公司树立业务发展与合规、风险控制相平衡的发展理念,实现从数量规模到质量量能,的发展转变,促进有效标志发展生态的形成