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银泰证券内控存短板 大股东三次欲清仓未果

发布日期:2020-09-27 浏览次数:

原标题:银泰证券内控短板大股东三次未平仓

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最近,由于一份判决文件的披露,银泰证券内部风险控制的缺陷暴露无遗。

投资者起诉银泰证券营业部前总经理王健非法销售基金,私募,产品,要求返还投资款。

9月11日,法院二审判决显示,即使王健否认自己是实际经营者,其自愿出具借条也应视为债务加入,王健应承担原告的经济损失。王建请求法院撤销一审判决,法院驳回上诉。

《中国经营报》记者注意到,银泰证券今年似乎并不平静。

7月,股东中国银行金融租赁有限公司(以下简称“中国银行租赁”)再次宣布转让银泰证券5.14%的股权,这是中国银行租赁第三次希望清理银泰证券的股权。记者注意到,此次股权转让的截止日期并未标明。至今股权转让没有结果。

内控制度漏洞

根据判决文件,王健自2015年2月4日至2017年4月13日担任银泰证券徐州解放南路证券营业部负责人兼总经理。

2015年6月,宋等15人签署《弘益合作基金协议》,同意认购条件,最低认购单位5万元,增量认购单位1万元。这显然与相关规定不符:——家私募机构发行私募基金产品,投资者门槛为100万元。

在此期间,向15名投资者募集了资产近245万元,宋于2015年6月13日将10万元汇入指定的账户。

私募基金的经理是王伟。2015年9月1日,包括宋某在内的8位投资者与王伟签订了《弘益合作第二期基金续期补充协议》。

但根据判决文件,本案管理人虽然是王伟,但王伟也是受委托的财务经理,根据庭审中查明的事实,王健是原告资金的实际操作人,因此因合同无效而产生的法律后果应由王健承担,王健应承担赔偿原告财务损失的责任。

一审法院认为,王健明知自己作为证券从业人员不允许为客户理财,接受宋的股票交易委托,同意宋的保证条款,也是有过错的。

北京盈科(上海)律师事务所资产管理法律事务部主任刘占耀表示,王健违反了《证券投资基金法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》等多项法律法规的规定,如不具备私募基金,经理资格、违反了投资者适格性审查义务、违反了私募投资基金依法备案和募集资金的规定等。

刘占喜直言,此类事件的发生暴露出银泰证券当时内部风险控制存在诸多问题。一是内部控制制度不完善、不完善,在实践中效果不佳,执行不严格;二是内部合规宣传和合规教育不到位。

刘占喜认为,银泰证券应从以下几个方面加强内部风险控制管理:一是不断完善内部风险控制体系建设,建立健全内控风;二是加强合规宣传教育,使公司自上而下树立“严格遵守合规底线,不触及法律红线”的合规理念和意识;三是加强内部合规检查,及时纠正自查发现的风险点,严惩重大风险和事故,绝不姑息。