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「002408股票」多部门开出新年“1号”罚单!都给了谁 因为啥?

发布日期:2021-02-02 浏览次数:

【多部门发行新年“一号”票!你给谁了?为了什么?近日,国家市场监管总局、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等部门先后发布了2021年首个行政处罚决定,上海证券交易所也公布了2021年首个终止的公司。板子打到谁了?为了什么?(中信经纬)

近日,国家市场监管总局、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等部门先后发布了2021年首个行政处罚决定,上海证券交易所也公布了2021年首个终止的公司。板子打到谁了?为了什么?

国家市场监督管理局处以1亿元罚款

1月29日,国家市场监督管理局网站发布《国家市场监督管理局行政处罚决定书》(石国建初[2021]1号),鑫诺集团有限公司因垄断行为被罚款1.007亿元。

根据行政处罚决定,报告称,自2020年9月起,根据《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》),鑫诺集团有限公司(以下简称当事人)因涉嫌滥用市场支配地位被依法追究责任。

经调查,双方滥用其在中国巴曲酶浓缩原料药(以下简称巴曲酶原料药)销售市场的主导地位,无正当理由拒绝与交易同行进行交易交易,排除市场竞争,损害消费者利益。

根据《反垄断法》第47、49条的规定,考虑到当事人违法行为的性质、程度和持续时间,当事人可以在调查期间主动进行整改,且已经向下游制剂企业供应了巴曲酶原料药,当事人尚未取得违法所得。国家市场监督管理局决定对当事人进行如下处理:一是责令当事人停止违法行为;二、2019年全年销售50.367亿元人民币,双方被罚款2%,共计1.007亿元人民币。

这两人控制了股价,损失超过3亿英镑,还被证监会“打了板子”

根据证监会2021年第1号行政处罚决定,熊默昌、吴存在利用相关证券账户操纵华平股份等三项违法事实。中国证监会对熊默昌予以警告,共罚款205万元;对吴、予以警告,共罚款185万元。

关于操纵华平股份一事,处罚决定书披露,2017年7月24日至2018年6月26日(以下简称操纵期),吴控制使用了“”等186个个人账户和“金谷新会182号证券投资基金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户(以下简称账户组)。

熊默昌与吴的合作模式为熊默昌提供了保证金,要求吴购买15%的“华平股份”并维持股价。吴负责和操作账号的实施,熊默昌可以登录该账号进行查看,但没有操作权限。将全部出售后增加专用账户,剩余利润由吴和熊默昌按6:4的比例分配。他们同意对操纵行为实行责任分工和收益分配,共同完成操纵行为,这是事实。

值得注意的是,在操纵期间,账户组亏损32372.33万元。

此外,证监会认定的违法事实还包括熊默昌及其一致行动吴在“华平股份”期间增持达到上市公司已发行股份的30%,未履行发行要约义务;摩昌通过其控制的私募产品虚假减持其在大宗交易的“华平股份”。 

此外,证监会2021年第1号《市场禁入决定》下发至吴。吴被禁止进入证券市场三年。禁售期内,除不在原机构继续从事证券业务或担任董事、监事和高级管理人员外

根据银保监发字[2021]1号文的行政处罚决定文件,由于未报告的重要信息系统突发事件,非法制卡数据保存清晰,生产网络和分公司无线互联网保护不当,数据安全管理粗放,存在数据泄露风险,网络信息系统存在诸多漏洞,互联网门户网站泄露敏感信息等。中国农业银行被银监会罚款420万元。

此外,1月14日,公布银监会发布了第一份关于安信财产保险股份有限公司2021年行政监管办法的决定.

安信财险报告的《安心财产保险有限责任公司2020年10月偿付能力临时报告》显示,2020年10月末其核心和综合偿付能力充足率在-,为125.7%,偿付能力严重不足。

银保监对安信财险采取了三项监管措施:一是责令增资;二是自收到行政监督措施决定之日起,责令停止受理新的汽车保险业务;三是责令限制董事、监事、高级管理人员的薪酬水平。董事、监事和高级管理人员2021年的薪酬(税前)应在2020年实际支付的薪酬金额(税前)的基础上下调,下调幅度不低于20%,其中董事长和总经理的下调幅度应高于平均水平。

东方金隅被上交所终止

1月13日,上海证券交易所发布关于东方金隅股份有限公司终止在股票上市的公告,这是2021年上海、深圳、交易所三地首次发布终止公司上市的公告。

公告称,2020年11月25日至2020年12月22日,股票东方金隅股份有限公司收盘价日报连续20天低于股票面值(1元)。上述情况属于股票《上海证券交易所股票上市规则(2019年4月修订)》第14.3.1条规定的终止上市。

根据《上海证券交易所股票上市规则(2019年4月修订)》第14.3.1条和第14.3.8条

和第14.3.16条的规定,经上交所上市委员会审核,决定终止东方金钰股份有限公司股票上市。

 

  另外,1月29日,证监会通报了20起典型违法案例,其中包括东方金钰财务造假案。

  据通报,东方金钰财务造假案系一起上市公司虚构业务的典型造假案件。2016年至2018年上半年,东方金钰股份有限公司为完成营业收入、利润总额等业绩指标,伪造翡翠原石采购、销售合同,控制19个银行账户伪造采购、销售资金往来,累计虚构利润3.6亿元。

  证监会指出,东方金钰财务造假案表明,上市公司系统性财务造假严重影响上市公司质量提高,严重侵害投资者合法权益,是不可触碰的监管“高压线”。

(中新经纬)

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