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「中芯国际概念股龙头」退市不是终点!摘牌半年后 昔日“生物燃料第一股”等18名责任主体被罚

发布日期:2021-02-03 浏览次数:

[退市不是终点!退市半年后,18名“生物燃料第一股”等责任主体被罚款。2月2日晚,证监会网站更新了龙力生物、程等18名责任主体的行政处罚决定。中国证监会对龙力非法披露生物信息进行了立案调查和审理。(中国证券报)

退市半年后,曾经的“生物燃料第一股”因为证监会的一笔罚款,再次进入人们的视野。

2月2日晚,证监会网站更新了龙力生物、程等18名责任主体的行政处罚决定。中国证监会对龙力非法披露生物信息进行了立案调查和审理。

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来源:证监会网站

中国证监会决定责令龙利生物改正,给予警告,并处60万元罚款;同时,龙力生物法定代表人、龙力生物董事长、公司实际控制人程等多名责任主体被警告、罚款。当时的主席被终身禁止进入证券市场。

龙力生物因系统性造假被证监会点名。中国证监会表示,龙力生物科技定期伪造财务会计账簿,以夸大其2015年至2017年上半年的利润。

票直接指“五罪”

行政处罚决定披露了当事人的五项违法事实。

第一,财务报告中有银行存款的虚假记录。龙力生物2015、2016、2016年财务报表中的银行存款项目存在虚假记载。

2015年1月1日至2016年12月31日,龙利生物删除、修改、伪造大量会计凭证及相关文件,将部分募集资金从募集资金专用账户划转至普通户,用于日常运营和还贷。通过上述方式,龙利生物《2015年年度报告》虚增银行存款49893.18万元,占公司披露总资产的18.5%;《2016年半年度报告》虚增银行存款12099.35万元,占公司披露总资产的3.52%;《2016年年度报告》虚增银行存款12663.86万元,占公司披露总资产的3%。

龙利生物还通过删除应付票据对应的保证金账户和部分债务,减少了银行存款。

二是对外贷款披露有虚假记录。龙力生物在2015、2016、2016、2017年度报告的财务报表相关会计项目中披露的对外贷款存在虚假记载,其中贷款本金和与贷款相关的融资费用分别减少98.3546亿元和66980.81万元。

三是未按规定履行担保的临时信息披露义务。2016年至2018年,龙利生物未按要求履行21.86亿元人民币担保的临时信息披露义务,部分担保项目未按要求在2015年、2016年、2016年、2017年、2018年和2018年年报中披露。

四是重大诉讼和仲裁金额未及时披露。自2017年12月以来,龙利生物卷入大量诉讼和仲裁案件,公司未能按照规定及时履行临时信息披露义务。未及时披露的重大诉讼和仲裁总金额为284327.56万元。

第五,擅自改变IPO目的。该公司在没有履行审查程序的情况下改变了首次公开发行股票筹集的资金的用途。2015年、2016年、2017年披露的募集资金专用账户余额存在虚假记载。

2011年7月,龙力生物-首次公开发行股票共募集资金10.02亿元,扣除发行费用后实际净募集资金9.27亿元。募集资金到位后,龙利生物继续将募集资金转入公司一般银行账户,未履行审核手续,用于偿还公司到期债务和补充营运资金。2016年12月27日,公司将未履行审核手续的往年累计募集资金退回募集资金专用账户。

龙利生物2014年股东年会决定,将超额募集的资金13232.15万元用于建设“食品与保健品GMP项目”,总投资4.8亿元。除了超额募集的资金,其余将由公司自行筹集。公司2015年度股东会议决定将沼气发电项目、4000吨木质素项目、精制食品级木糖和结晶阿拉伯糖联产项目的节余资金转入食品和保健品GMP建设项目资金账户。以上两项共承诺投资23016.12万元“食品与保健品GMP项目”,截至2017年底,项目共投资4664.01万元。剩余183,521,100元在未履行审核手续的情况下,于2017年划入本公司银行总账户用于偿还银行贷款,尚未偿还。

证监会:当事人懒于行使读报权

龙力生物和程在听证会上提出,龙力生物和程对调查中提出的基本事实无异议。但证监会安排的阅卷时间太紧,当事人无法在短时间内完成阅卷工作,也无法进行充分的陈述和答辩;还提出对程的第二次处罚违反了《募集资金使用与存放情况专项报告》“一事不再罚”的基本原则;之后,龙力生物和程采取积极措施试图进行伤害

后果降到最低,存在减轻处罚的情节。

 

  关于龙力生物及程少博的陈述申辩意见,证监会认为,龙力生物和程少博收到听证通知书后有16天的时间可以阅卷,阅卷时间相对充分,当事人怠于行使自己的阅卷权利。该案大部分证据从龙力生物取得,与行政处罚事先告知书相关的证据复制给了当事人,当事人在听证会上主动放弃了质证权利,证监会不存在程序违法的问题。证监会对程少博作为实际控制人的指使从事本案相应违法行为、程少博作为龙力生物董事长在相应年报、半年报审议中投赞成票或签字等违法行为分别给予处罚,不违反“一事不二罚”的行政处罚原则。龙力生物、程少博虽然事后做了一些有诚意的弥补工作,但与其违法行为造成的龙力生物退市等严重危害后果相比,尚不能构成法定减轻处罚的理由。

  证监会指出,本案审理时,证监会已经综合考虑了各相关人员职务、职责、履职情况,对违法行为应承担责任大小予以了区分,对相关当事人的上述陈述、申辩意见等不予采纳。

  时任董事长被终身市场禁入

  最终证监会决定对龙力生物责令改正,给予警告并处以60万元罚款;对程少博给予警告,并处以合计罚款150万元。对18名责任主体开出的罚款金额累计338万元。

 

  证监会同日更新的市场禁入决定书显示,证监会对程少博等4名当事人采取市场禁入措施。其中,对程少博采取终身证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

(中国证券报)

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