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「华谊兄弟股东」重磅!交易所放大招 严查IPO突击入股!十大关键点最全解读

发布日期:2021-02-08 浏览次数:

【重!交易所加大招聘力度,彻查IPO惊奇股份!2月7日晚,沪深交易所同时发布记者关于股东, IPO信息披露指引的提问,该指引严格禁止部分投资者通过代理人持股或通过股东,这一多层嵌套机构间接持股。隐藏在拟上市公司名义上的股东背后,形成“影子股东",”,即在公司上市前低价收购股票,上市后获取巨额利益的行为。(经纪人中国)

IPO股东信息披露监管是实实在在的!

2月7日晚,沪深交易所同时发布记者关于IPO股东,信息披露指引的提问,该指引严禁部分投资者通过股东,这一多层嵌套机构的股权持有和间接持股等方式,躲在上市公司股东名下。形成“影子股东",”在公司上市前购买股票或低价获得股票,上市后获得巨大利益的行为。

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看十大要点:

1.新申报的科技创新板和创业板企业应依法清理股权,披露股东信息,并提交专项承诺。

2.对于增量项目申报,保荐机构应对股权持有、上市前突然持股、持股价格异常等“三种情况”进行专项核查。并出具验证意见。交易所将在提交申请前的12个月内审查新增股东的禁售期是否符合要求。

3.对于被审核企业和通过上海市委审议且未注册的项目,发行人和中介机构应补充披露股东相关信息并进行验证。对于不存在持股、突然持股、持股价格明显异常等问题的企业。或在审计质询的早期阶段已经解释或披露了上述问题,则在提交特别承诺后,通常会推进审计程序。

4.交易所将加大询价力度,对股东,关注企业的信息披露和验证进行分类和企业情况处理,并有针对性地发出补充询价,重点对关注股价明显异常的自然人股东,和多层嵌套机构股东,进行信息披露和验证。

5.如果上市公司未能如实说明或披露股东信息,或相关中介机构未能履行尽职调查义务,交易所将认真调查处理,加大打击力度;涉嫌违法的线索,及时移送有关部门。

6.如果企业在反洗钱管理和反腐败要求方面存在问题,交易所要求证监会启动咨询程序。

7.如果私募投资于基金和股东,等金融产品,则应披露其监管情况。

8.这次延长了上市前确定持股行为的时间标准,将申请前12个月内产生的新股东确定为突然持股,股份的收购方式包括增资扩股和股份转让。新股东需要按照规定进行披露、核实和股份锁定。

9.如果新股东接受控股股东和实际控制人的股份,应符合中国证监会和交易所关于控股股东和实际控制人锁定要求的其他规定。