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「超级电容概念」太奇葩!董事长炒自家股票 还内幕交易!竟然也亏了

发布日期:2021-02-10 浏览次数:

【太精彩了!董事长炒了自己的股票还内幕交易!甚至赔钱】近日,浙江省证监局公布的一项行政处罚决定显示,2018年,某上市公司董事长为了解决企业和自己的困难,四处寻找股权转让方,但在此过程中,他暗中交易本人股票,的金额达到900多万。我以为有好消息说股价会涨肯定赚钱,没想到市场没面子。最终,他损失了近19万元,割肉离开了。监管机构认定其为交易内部人士,并处以60万英镑的罚款。(中国基金新闻)

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近日,浙江省证监局公布的一项行政处罚决定显示,2018年,某上市公司董事长为了缓解企业和自己的困难,四处寻找股权转让方,但在此过程中,他偷偷带着900多万元去了股票,交易的家。他以为有股价上涨的重要消息,肯定会赚钱,没想到市场没面子。最终,他损失了近19万元,割肉离开了。监管机构认定其为交易内部人士,并处以60万英镑的罚款。

 

股权转让“曲折”

金钟环境与无锡市政府达成合作

事情应该从2018年的大熊市说起,当时的CICC环境董事长兼实际控制人沈金浩在2017年12月承诺公司的股权融资超过4亿元,将于2018年底到期。但由于二级市场整体波动,CICC环境股价下跌,导致其第三次员工持股计划投资的资产管理产品存在平仓风险。

因此,2018年7月,沈金浩要求余杭区政府帮助解决相关问题。政府余杭区安排杭州余杭金港控股有限公司(“余杭金港”)等单位与CICC协调环境解决方案,其中余杭金港由丁某董事负责实施。2018年7月6日,丁某加了时任CICC环境董事会秘书沈默慧的微信,开始讨论相关方案。在谈判过程中,沈金浩向余杭金空等人表示,他打算转让部分公司股份。

随后,2018年7月27日,余杭金控股份有限公司制作了《中金环境战略投资入股方案》,其中提到沈金浩父子持有的CICC约1.5亿股为非限售流通股,约占上市公司股本总数的7.8%。2018年8月15日,经介绍,浙江民营企业联合投资有限公司(以下简称“浙江民投”)开始与沈金浩、沈默慧接触。当日,沈金浩表示,有必要转让部分股权,以缓解资金压力。

浙江民投和余杭金空于2018年9月中下旬提出计划,拟由浙江民投设立救助基金,在-,投资总额67亿元,转让沈金浩持有的CICC环境约8.3%的股权。2018年9月25日,浙江民投完成具体方案,告知沈金浩、沈默慧。不过,CICC环境、余杭金港和浙江民投尚未就相关计划的细节达成一致。

后来,他们找到了无锡市政府。2018年10月9日,中天郭芙证券李莫愁通过微信将无锡市公用产业集团有限公司(“无锡市政府”)的介绍信息发送给沈默慧,沈默慧转发给沈金浩。2018年10月18日,无锡市市政管理局总经理、党委副书记唐某某等在CICC环境会见沈金浩、沈某某,并进行初步合作接触。2018年10月31日,沈金浩拜访无锡市政府,表示愿意合作。回到杭州后,沈金浩要求沈某某通知李莫愁与无锡市政府起草股权转让方案。11月1日下午,李莫愁通过微信将股权转让框架协议发送给沈金浩和沈默慧。

经过比较,沈金浩最终选择了推进与无锡市政府的合作。2018年11月7日,沈金浩与无锡市政府签订《股权转让意向协议》。11月

事实上,在寻找股权转让方、为公司纾困的过程中,时任董事长的沈金浩暗中采取了行动。他控制“杭州宇泽投资管理有限公司”(以下简称“杭州宇泽”)的账户。2018年8月2日至2018年10月12日,他以906.05万元的购买金额购买了“金钟环境”股票共计243.42万股

然而,我们可以看到,从2018年8月2日到10月12日,在沈金浩的买入阶段,CICC环境的股价从4.85元跌至3.28元,然后反弹。到2018年11月8日,公司发布重大事件公告,之后停牌,11月复牌,但股价回落,12月4日售罄,股价跌至3.73元。因此,经过计算,沈金浩的交易不仅没有赚钱,还累计亏损18.84万元。

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  我们来看看其内幕交易的具体做法,“杭州虞泽”证券账户交易“中金环境”股票的决策由沈金浩做出,他通过贝利控股集团有限公司(简称“贝利控股”)董事长沈某健等人传递给杭州虞泽财务部出纳俞某,由俞某根据指令进行交易。

  关于资金从何而来?经调查,“杭州虞泽”证券账户买入“中金环境”的资金来源于杭州虞泽股东的自筹资金,在2018年7月18日转入。该笔资金为沈金浩以贝利控股名义向杭州虞泽借入的一笔款项,沈金浩支付了该笔借款的约定利息并承担了“杭州虞泽”账户交易“中金环境”股票的损失。

  值得注意的是,“杭州虞泽”这个账户,2018年5月29日开户,开户后除了做一些国债逆回购业务外没有交易其他股票。2018年7月至调查日,该账户仅交易了“中金环境”一只股票,买入占比及持有占比均为100%。

  董事长内幕交易被罚60万

  监管表示,沈金浩筹划转让中金环境股权事项构成2005年《证券法》第七十五条第二款第三项规定的“公司股权结构的重大变化”和第六十七条第二款第八项规定的“持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”,该信息在公开前,属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项和第三项规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2018年7月27日形成,2018年11月8日公开。沈金浩为转让中金环境股权事项的策划者、决策者,自始知悉该信息,知悉时间不晚于2018年7月27日。沈金浩的行为违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述情形。

  沈金浩对此提出申辩意见,包括内幕信息形成的时间、案涉1000万元资金的作用、“杭州虞泽”账户控制权等。

  但是浙江证监局对沈金浩“未利用内幕信息进行交易、未控制案涉账户”的申辩意见不予采纳。监管提出了几点:

  第一,采纳沈金浩“2018年7月6日开始与余杭金控接触谈的是员工持股计划融资置换事宜”的意见,将内幕信息的形成时间调整为不晚于2018年7月27日,并调整相应交易金额和违法所得金额。

  第二,认定案涉1000万元资金是沈金浩以贝利控股名义向杭州虞泽借入、沈金浩控制“杭州虞泽”账户的事实,是基于资金流水、微信聊天记录、相关人员询问笔录等多方面证据材料作出的综合认定。

  第三,综合相关证据,1000万元转入“杭州虞泽”账户购买股票是沈金浩借款(总额5000万元)的增信措施,贝利控股为名义借款人。

  第四,贝利控股华夏银行账户流水显示:贝利控股2018年8月10日向杭州厚经资产管理有限公司转账683,333元(摘要为:代沈金浩支付财务顾问费),2018年11月27日收到中金环境转账680,000元(摘要为:费用)。沈金浩所称2018年12月24日支付借款利息是为了抵扣财务顾问费的说法与之矛盾。

  第五,盈利的分配不影响对内幕交易行为的认定。

  第六,沈金浩“对承诺承担交易损失的确认”的主张,不足以合理解释其于2018年12月4日向沈某健回复“这个星期全部卖光吧”的行为。

  浙江证监局表示,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,决定对沈金浩处以60万元罚款。

(中国基金报)

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